2011年2月13日

證交法 規範範圍 適用對象


證交法第6條之「有價證券」,係指公司的股票,不限於公開發行公司之股票

 結論:
→公開發行公司之股票、非公開發行公司之股票,都受證交法之規範。

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  證交法中所稱之「公司」,係指股份有限公司(第4條),不限於公開發行之股份有限公司
 結論:
→公開發行之股份有限公司、非公開發行之股份有限公司,都有證交法之適用。

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只要是公開銷售有價證券,就要經過經管會的審核程序,非經申報生效,不得為之。

證交法規範之行為→向公眾招募資金之行為。
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